一、收到无效请求后的紧急评估（0-7天）

1.1 形式合法性核查

收到国家知识产权局发送的《无效宣告请求受理通知书》及请求书副本后，首先核查请求是否符合形式要求：

请求人需具备民事诉讼主体资格，企业请求人需提交营业执照，个人请求人需提交身份证，否则请求不成立。请求费需在规定期限内缴纳，实用新型专利无效请求费为1500元/件，需在提交请求后1个月内缴纳，未缴纳则请求不予受理。请求书格式需符合国知局要求，明确无效范围、理由及证据，否则会下发补正通知书，请求人逾期不补正则视为撤回请求。若请求形式不合法，专利权人无需提交实质性意见，仅需向合议组提交形式异议即可。

需注意：实用新型专利授权前仅经过初步审查，未经过实质审查，请求人常以授权时的形式瑕疵（如权利要求不清楚、附图不明确）作为无效理由，需提前排查此类瑕疵。

1.2 实质风险评估

核查请求人提交的证据及理由，评估专利被无效的风险：

首先判断无效理由类型，请求人主张的是《专利法》第二十二条第二款（新颖性，即同样的技术未公开）、第三款（创造性，即与现有技术相比有实质性特点和进步）、第四款（实用性，即能够制造使用并产生积极效果），还是第二十六条第三款（说明书公开不充分）、第四款（权利要求得不到说明书支持），亦或是第三十三条（修改超范围）？不同理由的应对逻辑完全不同：若主张新颖性/创造性，需重点核查对比文件是否覆盖权利要求的全部技术特征；若主张公开不充分，需重点核查说明书是否有足够实施例支持技术方案。

其次判断证据类型，请求人提交的是公开专利文献、非专利文献（期刊、标准）、公证实物销售记录、TSA存证还是自行截图？其中公开专利文献+公证实物的组合证明力最强，质证难度最高；自行截图证明力最弱，可直接否认真实性。

最后核查专利自身瑕疵，包括权利要求的保护范围是否清楚、说明书是否记载了足够实施例、技术效果是否有实验数据支撑、申请日是否正确、是否存在优先权瑕疵等。若专利本身存在权利要求表述模糊、说明书无具体实验数据等瑕疵，需提前制定补正或抗辩策略。

1.3 时限要求

专利权人需在收到请求书副本之日起1个月内提交意见陈述书及证据，逾期视为未提出反对意见，合议组将直接依据请求人提交的证据作出审查决定。确需延期的，需在期限届满前3个工作日向国知局提交延期申请，最多延期1个月。实用新型专利的无效审查周期通常为3-6个月，复杂案件可延长至9个月。

二、分证据类型应对策略

2.1 应对公开专利文献类证据（最常见）

请求人通常提交早于涉案专利申请日的公开专利文献（对比文件1），结合非专利文献（对比文件2）或公知常识，主张涉案专利不具备新颖性或创造性，应对可从四个维度反驳：

第一，反驳公开时间不早于申请日。可主张对比文件的公开日晚于涉案专利申请日，或对比文件的优先权不成立（优先权日超过12个月、优先权文件未公开相同技术内容），不能作为现有技术使用。若请求人提交的是外文专利文献，可主张未提交经认证的翻译件，公开内容无法确认。

第二，反驳技术特征不对应。采用单独对比原则反驳新颖性：主张对比文件1未公开权利要求的全部技术特征，比如权利要求1包含技术特征A、B、C，对比文件1仅公开A、B，未公开C，二者技术特征不完全相同，不具备新颖性。采用三步法反驳创造性：主张对比文件1不是最接近现有技术（未公开最多技术特征），区别技术特征未被对比文件2公开，也不是本领域公知常识（可提交技术手册、教科书证明该特征不是常规选择），本领域技术人员无法在对比文件基础上容易想到涉案专利的技术方案。

第三，反驳技术领域不同。主张对比文件与涉案专利的技术领域、解决的技术问题、达到的技术效果均不同，不能用于评价创造性。

第四，反驳公知常识不成立。若请求人主张区别技术特征属于公知常识，可提交涉案专利的实验数据，证明该区别特征带来了更优的技术效果（如结构更牢固、能耗更低、安装更便捷），并非本领域常规选择。

2.2 应对公证实物销售+技术鉴定类证据

请求人通常公证购买早于申请日的产品，委托第三方机构鉴定，主张销售的产品包含权利要求的全部技术特征，构成现有技术，应对可从三个维度反驳：

第一，反驳实物不是申请日前的产品。可提交我方的产品研发记录、模具修改日志、生产批次记录、产品迭代说明，证明公证购买的实物是申请日后的改款产品，内部结构、技术参数已发生变更，与申请日前的产品不一致。

第二，反驳实物不包含全部技术特征。可主张公证的鉴定过程不合法（未全程录像、拆解过程破坏产品结构），或实物拆解后未包含权利要求的全部技术特征，比如权利要求包含内部卡扣结构，实物无对应结构。

第三，反驳销售公开不成立。可主张公证的订单为刷单、测试单，无实际物流发货记录，未进入公众可获取的状态，不构成《专利法》意义上的公开使用。也可主张销售的产品是内部样品、定制产品，未面向公众销售，不构成现有技术。

2.3 应对TSA/区块链存证类证据

请求人通常提交可信时间戳或区块链存证，主张电子证据未被篡改，应对可从三个维度反驳：

第一，反驳存证内容不明确。可主张存证内容为产品外观图片、笼统的技术描述，未明确记载权利要求的具体技术特征，无法对应涉案专利的保护范围。

第二，反驳存证时间晚于申请日。可主张存证时间晚于涉案专利申请日，仅能证明内容未被修改，不能证明公开时间早于申请日。

第三，反驳存证资质不合法。可主张TSA机构未取得国家授时中心授权，或存证流程不符合《电子签名法》要求，存证证明力不足。

2.4 应对自行截图/百度快照类证据

直接主张证据真实性、合法性不足：百度快照存在时间倒退的已知bug，显示的抓取时间不等于真实公开时间，国家知识产权局已有因百度快照时间不可靠维持专利有效的案例。自行截图无原始载体，无法核对是否经过修改，真实性不予认可。

三、意见陈述书撰写

意见陈述书是专利权人向合议组提交的核心书面意见，需严格按照国知局要求撰写：

3.1 基础信息填报

收件人填写国家知识产权局复审和无效审理部合议组，案件编号填写《受理通知书》中的案件编号，专利号、专利名称、专利权人需与专利证书一致，不得有误。提交期限为收到请求书副本之日起1个月内，加盖专利权人公章（个人签字）。实用新型专利的无效请求费为1500元/件，可备注在意见陈述书首页。

3.2 证据反驳部分

逐一反驳请求人提交的所有证据，格式为：“对请求人提交的证据X（名称）的真实性/关联性/公开性有异议：第一，关于真实性：该证据为XX（如自行截图、未公证的文献打印件），无原始载体，无法确认是否篡改，真实性不予认可。第二，关于公开性：该证据的公开时间为XX，晚于涉案专利申请日XX，不构成现有技术；或该证据为外文文献，未提交经认证的翻译件，公开内容无法确认。第三，关于关联性：该证据未公开权利要求1的技术特征‘XX’，不能用于评价新颖性/创造性。第四，关于公知常识：请求人主张特征XX为公知常识，但未提交教科书、技术手册等证据证明，公知常识不成立。”

3.3 法律理由部分

根据请求人的无效理由选择对应抗辩：

若请求人主张《专利法》第二十二条第二款的新颖性：写明“涉案专利的权利要求1包含技术特征A、B、C，对比文件1仅公开A、B，未公开C，二者技术特征不完全相同，技术领域、解决的技术问题、达到的技术效果均不同，权利要求1具备《中华人民共和国专利法》第二十二条第二款规定的新颖性。”

若请求人主张《专利法》第二十二条第三款的创造性：写明“第一步，对比文件1未公开权利要求1的区别技术特征‘XX’，不是最接近现有技术；第二步，区别技术特征‘XX’未被对比文件2公开，也不是本领域公知常识（见我方提交的证据3《机械设计手册》相关章节），本领域技术人员无法在对比文件1的基础上容易想到权利要求1的技术方案；第三步，该区别特征带来了‘XX’的技术效果，具备实质性特点和进步，权利要求1具备《中华人民共和国专利法》第二十二条第三款规定的创造性。”

若请求人主张《专利法》第二十六条第三款的公开不充分：写明“说明书详细记载了技术方案的实现方式，包括3个实施例、附图2-5、技术参数表（见说明书第X页），本领域技术人员按照说明书内容可以实现该技术方案，符合《中华人民共和国专利法》第二十六条第三款的规定。”

若请求人主张《专利法》第二十六条第四款的权利要求不支持：写明“权利要求1的所有技术特征均能在说明书实施例中找到依据（见说明书第X页实施例1），权利要求以说明书为依据，清楚简要地限定了保护范围，符合《中华人民共和国专利法》第二十六条第四款的规定。”

3.4 反证提交

可随意见陈述书提交我方反证，包括：专利申请日前的研发日志、设计草稿、内部测试报告、实验数据，证明专利为独立研发；产品迭代记录、模具修改日志，证明公证实物为申请日后改款；技术手册、教科书，证明区别技术特征不是公知常识；实用新型检索报告，证明无抵触申请，现有技术数量少。

四、口审应对

口审是合议组当面听取双方意见的环节，通常在提交意见陈述书后1-2个月进行：

4.1 口审前准备

证据整理：准备请求人证据复印件、我方反证复印件各一式三份，准备专利证书原件、专利产品实物、对比文件打印件。比对表制作：将权利要求的技术特征与对比文件的技术特征一一列明在同一张表格中，用红框标出区别特征，标注“区别特征1：XX结构”“区别特征2：XX参数”。口审回执提交：收到《口审通知书》后7日内提交回执，选择线上/线下口审，逾期未提交视为放弃口审权利。

需注意：实用新型专利在无效程序中可以修改权利要求，修改方式仅限删除权利要求、合并权利要求、删减技术特征，且不得超出原说明书和权利要求书记载的范围，修改需在口审辩论终结前提出。

4.2 口审流程应对

质证阶段：请求人出示证据后，我方逐一反驳，重点强调证据的公开时间、技术特征对应性、公知常识不成立，如“请求人提交的证据1公开日晚于申请日，不能构成现有技术”。

辩论阶段：结合三步法说明创造性，重点阐述区别技术特征带来的技术效果，如“区别特征‘XX卡扣结构’使产品安装效率提升30%，并非本领域常规选择”。

实物演示阶段：当庭拆解专利产品实物，展示内部结构，与对比文件的文字描述或附图比对，指出区别特征，如“请大家看，涉案专利的内部有XX加强筋，对比文件1无该结构，这是实质性区别”。

4.3 口审注意事项

不得提出新的无效理由或证据，除非有正当理由。对合议组的提问需如实回答，不得虚假陈述。若提交权利要求修改文本，需当场说明修改依据及不超范围的理由。

五、常见风险应对

5.1 请求人主张“新颖性不成立”

应对：提交对比文件的公开日证明，证明公开日晚于申请日；或逐条比对技术特征，证明对比文件未公开全部技术特征，二者技术领域不同。

5.2 请求人主张“创造性不成立”

应对：提交实验数据证明区别技术特征带来了更优的技术效果；提交技术手册证明区别特征不是公知常识；主张对比文件与涉案专利技术领域不同，无法结合。

5.3 请求人主张“公开不充分”

应对：提交说明书的实施例、附图、实验记录，证明本领域技术人员可以实现；提交研发日志证明技术方案的真实性。

5.4 请求人主张“权利要求不支持”

应对：逐条对应权利要求的技术特征与说明书实施例，证明每个特征均有记载；提交检索报告证明权利要求保护范围清楚。

5.5 被诉后的反制策略

若已被起诉侵权，可同步提无效并主张现有技术抗辩，用请求人提交的证据证明被诉产品使用的是现有技术；也可主张先用权抗辩，提交申请日前的生产记录、销售记录，证明已做好制造的必要准备。

六、审查决定后续应对

合议组在口审后3-6个月作出审查决定，结果分为三种：

维持专利权有效：专利继续有效，请求人不得就同一理由再次提出无效（一事不再理），可继续用于维权。

宣告专利权部分无效：核查无效的部分是否为核心技术特征，若不影响保护范围可继续使用；若核心特征被无效，需在15日内决定是否向北京知识产权法院起诉。

宣告专利权全部无效：专利自申请日起视为不存在，需在15日内决定是否向北京知识产权法院起诉，起诉需提交证据证明国知局的证据认定、法律适用错误。

七、附录

附录1：常用法律条文

《专利法》第二条第三款：实用新型，是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。

《专利法》第二十二条：授予专利权的发明和实用新型，应当具备新颖性、创造性和实用性。新颖性，是指该发明或者实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或者个人就同样的技术在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公告的专利文件中。创造性，是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型具有实质性特点和进步。实用性，是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。本法所称现有技术，是指申请日以前在国内外为公众所知的技术。

《专利法》第二十六条第三款：说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准；必要的时候，应当有附图。

《专利法》第二十六条第四款：权利要求书应当以说明书为依据，清楚、简要地限定要求专利保护的范围。

《专利法》第三十三条：申请人可以对其专利申请文件进行修改，但是，对发明和实用新型专利申请文件的修改不得超出原说明书和权利要求书记载的范围。

附录2：典型案例索引

1.某机械结构实用新型专利无效案：专利权人成功反驳对比文件的公知常识主张，提交实验数据证明区别特征的技术效果，维持专利有效。

2.某电子电路实用新型专利无效案：专利权人提交产品迭代记录，证明公证实物为申请日后改款，维持专利有效。

附录3：实操工具链接

1.专利法律状态及无效决查询：https://cpquery.cponline.cnipa.gov.cn/chinesepatent/index

2.专利检索系统：https://pss-system.cponline.cnipa.gov.cn/conventionalSearch

3.TSA平台：http://www.tsa.cn